Funds - Compliance | Fieldfisher
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Fonds - Compliance

Der Fonds-Bereich lebt von der regulatorischen Compliance. So üben Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen), wie andere Finanzdienstleister auch, eine staatlich regulierte Profession aus. Ihre Verhaltenspflichten sind Teil eines öffentlich-rechtlichen Berufsstatuts, mit der Konsequenz, dass ihre Einhaltung aufsichtsbehördlich überwacht und geahndet wird und ihre nachhaltige Verletzung die Aufhebung der Erlaubnis durch die BaFin provozieren kann.

Experten sind gefragt

Leistungsspektrum

Wir erbringen sämtliche Leistungen im Bereich der Fonds-Compliance, insbesondere

  • Durchführung von AIFMD/KAGB-Compliance-Projekten

  • Prüfung und Erstellung aller investmentrechtlich relevanten Verträge, insbesondere im Zusammenhang mit internationalen Aktivitäten von KVGen, Verwahrstellen und Asset Managern

  • investmentrechtliche Due Diligence

  • Meldepflichten gegenüber der BaFin und der Bundesbank (periodisch und anlassbezogen)

  • Analyse und investmentrechtliche Bewertung Compliance-getriebener Geschäftsmodelle und Prozesse

  • Beratung und Vertretung gegenüber Aufsichtsbehörden und in gerichtlichen Verfahren


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